广西壮族自治区司法厅权责清单

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行政许可

法律职业资格认定

司法部（由设区的市级司法行政部门受理）

自治区司法厅普法与依法治理处（法律职业资格管理处）

1.《中华人民共和国法官法》第六十六条：国家对初任法官实行统一法律职业资格考试制度，由国务院司法行政部门商最高人民法院等有关部门组织实施。

2.《中华人民共和国检察官法》第六十七条：国家对初任检察官实行统一法律职业资格考试制度，由国务院司法行政部门商最高人民检察院等有关部门组织实施。

3.《中华人民共和国公务员法》第二十五条：……国家对行政机关中初次从事行政处罚决定审核、行政复议、行政裁决、法律顾问的公务员实行统一法律职业资格考试制度，由国务院司法行政部门商有关部门组织实施。

4.《中华人民共和国律师法》第五条：申请律师执业，应当具备下列条件：……（二）通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格……实行国家统一法律职业资格考试前取得的国家统一司法考试合格证书、律师资格凭证，与国家统一法律职业资格证书具有同等效力。

5.《中华人民共和国公证法》第十八条：担任公证员，应当具备下列条件：……（四）通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格……

6.《中华人民共和国仲裁法》第十三条：……仲裁员应当符合下列条件之一：（一）通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格，从事仲裁工作满八年的……

7.《中华人民共和国行政复议法》第三条：行政机关中初次从事行政复议的人员，应当通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格。

8.《中华人民共和国行政处罚法》第五十八条：行政机关中初次从事行政处罚决定法制审核的人员，应当通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格。

9.《国家统一法律职业资格考试实施办法》（司法部令第140号）第十八条：参加国家统一法律职业资格考试成绩合格，且不具有本办法第十条第一款规定情形的人员，可以按照规定程序申请授予法律职业资格，由司法部颁发法律职业资格证书。

10.《法律职业资格管理办法》（司法部令第146号）第四条：司法部负责法律职业资格审核认定、法律职业资格证书制作颁发等工作。

省、自治区、直辖市司法行政机关负责本地法律职业资格申请材料的核查、证书的组织发放等工作。

设区的市级司法行政机关负责本地法律职业资格申请材料的受理、审查和证书发放等工作。

11.《国家职业资格目录（2021年版）》：职业资格名称：法律职业资格；实施部门：司法部；资格类别：准入类。设定依据：《中华人民共和国法官法》《中华人民共和国检察官法》《中华人民共和国公务员法》《中华人民共和国律师法》《中华人民共和国公证法》《中华人民共和国仲裁法》《中华人民共和国行政复议法》《中华人民共和国行政处罚法》

1.受理、审查责任（设区市司法局）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。审查申请材料，并形成审查报告。

2.核查责任（自治区司法厅法律职业资格管理处）：核查申请材料是否齐全，对重点问题材料进行调查核实。提出核查意见并形成核查报告。

3.决定责任（司法部）：司法部负责审核认定。

4.发放证书责任（设区市司法局）：通知申请人在规定时间内到指定场所领取法律职业资格证书。

5.事后监管责任（设区市司法局、自治区司法厅法律职业资格管理处）：加强对法律职业资格证书的管理。

  1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。

　　申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

    第四十四条　行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

  2.【部门规章】《国家统一法律职业资格考试实施办法》(2018年4月28日司法部令第140号公布) 第十八条 参加国家统一法律职业资格考试成绩合格，且不具有本办法第十条第一款规定情形的人员，可以按照规定程序申请授予法律职业资格，由司法部颁发法律职业资格证书。

  3.【部门规章】《法律职业资格管理办法》（(2020年12月1日司法部令第146号公布)）第四条 司法部负责法律职业资格审核认定、法律职业资格证书制作颁发等工作。

　　省、自治区、直辖市司法行政机关负责本地法律职业资格申请材料的核查、证书的组织发放等工作。

　　设区的市级司法行政机关负责本地法律职业资格申请材料的受理、审查和证书发放等工作。

    第九条 受理机关应当自统一受理之日起对申请人提交的申请材料进行审查，并将书面审查报告与相关申请材料一并报送省级司法行政机关核查。对申请材料不真实或者不符合法律职业资格授予条件的，应当提交不授予法律职业资格的书面报告并说明理由，报省级司法行政机关核查。

　　省级司法行政机关应当对申请授予法律职业资格人员的申请材料进行核查，提交授予或者不授予法律职业资格的书面核查报告，报司法部审核认定。

　　受理机关为直辖市司法行政机关的，由该直辖市司法行政机关对申请授予法律职业资格人员的申请材料进行审查、核查，提交授予或者不授予法律职业资格的书面核查报告，报司法部审核认定。

　　自受理申请至向司法部报送书面核查报告的期限为二十个工作日。 

    第十八条 取得法律职业资格人员遗失、损毁纸质证书的，可以向设区的市级司法行政机关申请办理法律职业资格证明书。

　　法律职业资格证明书与法律职业资格证书具有同等法律效力。

  4.【规范性文件】司法部法律职业资格管理局关于印发《法律职业资格认定工作规范》的通知（法职通[2021]1号）中的《法律职业资格认定工作细则》《法律职业资格认定服务规范》。

对违反工作纪律和制度规范的承办人、责任人进行责任追究（机关纪委）：

1.对符合条件的申请人不予受理的；

2.对不符合条件的申请人予以审核同意的；

3.监管不力或怠于履行职责的；

4.其他违反法律法规规定的行为。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

　　（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

　　（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

　　（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

　　（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；

　　（五）违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的；

　　（六）以转让技术作为取得行政许可的条件，或者在实施行政许可的过程中直接或者间接地要求转让技术的；

　　（七）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；

　　（八）依法应当举行听证而不举行听证的。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

　　（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

　　（三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。

3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十七条 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

有关法律法规规章文件规定的免责

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行政许可　

公证员执业、变更许可

自治区司法厅

自治区司法行政执法协调监督处

1.【法律】《中华人民共和国公证法》第二十一条 担任公证员，应当由符合公证员条件的人员提出申请，经公证机构推荐，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核同意后，报请国务院司法行政部门任命，并由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门颁发公证员执业证书。

2.【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第78项。

3.【部门规章】《公证员执业管理办法》（2006年司法部令102号公布）第十五条 公证员变更执业机构，应当经所在公证机构同意和拟任用该公证员的公证机构推荐，报所在地司法行政机关同意后，报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。

公证员跨省、自治区、直辖市变更执业机构的，经所在的省、自治区、直辖市司法行政机关核准后，由拟任用该公证员的公证机构所在地省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：接受所在地市级司法行政机关出具审查意见及上报的个人申请材料，如有缺失一次性告知。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：自收到报审材料之日起20日内完成审核。

3.决定责任（行政执法协调监督处）：对符合规定条件和公证员配备方案的，作出同意申请人担任公证员的审核意见，填制公证员任职报审表，报请司法部任命；对不符合规定条件或者公证员配备方案的，作出不同意申请人担任公证员的决定，并书面通知申请人和所在地司法行政机关。根据司法部的要求，对任命材料有疑义或者收到相关投诉、举报的，重新审核。

4.颁证责任（行政执法协调监督处）：按要求及时颁发证书。

5.公告责任（行政执法协调监督处）：对报请司法部予以任命、免职或者经核准变更执业机构的公证员，应当在收到任免决定或者作出准予变更决定后20日内，在省级报刊或司法厅网站上予以公告。

6.法律法规规章文件规定的其他应履行的责任（有关处室）。

7.受理责任（行政执法协调监督处）：接受由所在地市级司法行政机关审核上报的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

8.审查责任（行政执法协调监督处）：对申请材料进行审查，提出审查意见。

9.决定责任（行政执法协调监督处）：依法作出准予行政许可的书面决定。

10.公告责任（行政执法协调监督处）：对报请司法部予以任命、免职或者经核准变更执业机构的公证员，应当在收到任免决定或者作出准予变更决定后20日内，在省级报刊或司法厅网站上予以公告。

11.法律法规规章文件规定的其他应履行的责任（有关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【部门规章】《公证员执业管理办法》（2006年司法部令102号公布）第十条：符合本办法第七条规定条件的人员，由本人提出申请，经需要选配公证员的公证机构推荐，由所在地司法行政机关出具审查意见，逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关审核。报请审核，应当提交下列材料：（一）担任公证员申请书；（二）公证机构推荐书；（三）申请人的居民身份证复印件和个人简历，具有三年以上其他法律职业经历的，应当同时提交相应的经历证明；（四）申请人的法律职业资格证书复印件；（五）公证机构出具的申请人实习鉴定和所在地司法行政机关出具的实习考核合格意见；（六）所在地司法行政机关对申请人的审查意见；（七）其他需要提交的材料。

2-3.【部门规章】《公证员执业管理办法》（2006年司法部令102号公布）第十一条：符合本办法第八条规定条件的人员，由本人提出申请，经需要选配公证员的公证机构推荐，由所在地司法行政机关出具考核意见，逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关审核。报请审核，应当提交下列材料：（一）担任公证员申请书；（二）公证机构推荐书；（三）申请人的居民身份证复印件和个人简历；（四）从事法学教学、研究工作并具有高级职称的证明，或者具有本科以上学历的证明和从事审判、检察、法制工作、法律服务满十年的经历及职务证明；（五）申请人已经离开原工作岗位的证明；（六）所在地司法行政机关对申请人的考核意见；（七）其他需要提交的材料。

3.【部门规章】《公证员执业管理办法》（2006年司法部令102号公布）第十二条：省、自治区、直辖市司法行政机关应当自收到报审材料之日起二十日内完成审核。对符合规定条件和公证员配备方案的，作出同意申请人担任公证员的审核意见，填制公证员任职报审表，报请司法部任命；对不符合规定条件或者公证员配备方案的，作出不同意申请人担任公证员的决定，并书面通知申请人和所在地司法行政机关。

4.【部门规章】《公证员执业管理办法》（2006年司法部令102号公布）第十四条　省、自治区、直辖市司法行政机关应当自收到司法部下达的公证员任命决定之日起10日内，向申请人颁发公证员执业证书，并书面通知其所在地司法行政机关。

5.【部门规章】《公证员执业管理办法》（2006年司法部令102号公布）第十七条　省、自治区、直辖市司法行政机关对报请司法部予以任命、免职或者经核准变更执业机构的公证员，应当在收到任免决定或者作出准予变更决定后20日内，在省级报刊上予以公告。

司法部对决定予以任命或者免职的公证员，应当定期在全国性报刊上予以公告，并定期编制全国公证员名录。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

7.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

8.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十八条 申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。

9.【部门规章】《公证员执业管理办法》（2006年司法部令102号公布）第十七条　省、自治区、直辖市司法行政机关对报请司法部予以任命、免职或者经核准变更执业机构的公证员，应当在收到任免决定或者作出准予变更决定后20日内，在省级报刊上予以公告。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任

1.对符合法定公证员任职条件的人员不予受理、许可的（机关纪委）；

2.对不符合法定公证员任职条件而予以审核同意的（机关纪委）；

3.监管不力或怠于履行职责的（机关纪委）；

4.擅自增设、改变涉及公证员执业审核的审查程序或核准条件的（机关纪委）；

5.滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，没有正确行使行政许可权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的（机关纪委）；

6.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的； （六）以转让技术作为取得行政许可的条件，或者在实施行政许可的过程中直接或者间接地要求转让技术的；（七）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（八）依法应当举行听证而不举行听证的。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。

3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十七条

行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

4.【部门规章】《公证员执业管理办法》（2006年司法部令102号公布）第三十五条 司法行政机关及其工作人员在公证员职务任免、公证员执业证书管理、对公证员执业活动实施监督检查的过程中，有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、干预公证员依法执业行为的，应当依法追究责任人员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形

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行政许可

司法鉴定人执业、变更、注销登记

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【全国人大决定】《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》（2005年2月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过，根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会党务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国义务教育法〉等五部法律的决定》修正）第六条 申请从事司法鉴定业务的个人、法人或者其他组织，由省级人民政府司法行政部门审核，对符合条件的予以登记，编入鉴定人和鉴定机构名册并公告。

【部门规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年司法部令第96号公布）第三条第二款 司法鉴定人应当具备本办法规定的条件，经省级司法行政机关审核登记，取得《司法鉴定人执业证》，按照登记的司法鉴定执业类别，从事司法鉴定业务。

【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年国务院令第412号公布）附件目录第76项：面向社会服务的司法鉴定人执业，实施机关为司法部和省级人民政府司法行政主管部门。

【部门规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年司法部令第96号公布） 第十八条 司法鉴定人要求变更有关登记事项的，应当及时通过所在司法鉴定机构向原负责登记的司法行政机关提交变更登记申请书和相关材料，经审核符合本办法规定的，司法行政机关应当依法办理变更登记手续。

第十九条 《司法鉴定人执业证》使用期限届满后，需要继续执业的，司法鉴定人应当在使用期限届满30日前通过所在司法鉴定机构，向原负责登记的司法行政机关提出延续申请，司法行政机关依法审核办理。延续申请的条件和需要提交的材料按照本办法第十二条、第十三条、第十四条、第十五条的规定执行。

不申请延续的司法鉴定人，《司法鉴定人执业证》使用期限届满后，由原负责登记的司法行政机关办理注销登记手续。

【部门规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年司法部令第96号公布） 第二十条  司法鉴定人有下列情形之一的，原负责登记的司法行政机关应当依法办理注销登记手续：

（一）依法申请终止司法鉴定活动的；

（二）所在司法鉴定机构注销或者被撤销的；

（三）《司法鉴定人执业证》使用期限届满未申请延续的；

（四）法律、法规规定的其他情形。

1.受理责任(行政执法协调监督处)：公示依法应当提交的材料：一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任(行政执法协调监督处)：执业材料包括：（1）申请表；（2）身份证、专业技术职称、行业执业资格、学历、符合特殊行业要求的相关资格、从事相关专业工作经历、专业技术水平评价及业务成果等证明材料；（3）应当提交的其他材料。个人兼职从事司法鉴定业务的，应当符合法律、法规的规定，并提供所在单位同意其兼职从事司法鉴定业务的书面意见。提出初审意见。

3.决定责任(行政执法协调监督处)：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结（承诺办结时限4个工作日）。

4.送达责任(行政执法协调监督处)：制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书（承诺办结时限3个工作日）。信息公开。

5.事后监管责任(行政执法协调监督处)：建立审批档案。实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉、举报，及时进行调查。

6.法律法规规章文件规定的其他应履行的责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【部门规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年司法部令第96号发布）第十四条个人申请从事司法鉴定业务，应当由拟执业的司法鉴定机构向司法行政机关提交下列材料：（一）申请表；（二）身份证、专业技术职称、行业执业资格、学历、符合特殊行业要求的相关资格、从事相关专业工作经历、专业技术水平评价及业务成果等证明材料；（三）应当提交的其他材料。个人兼职从事司法鉴定业务的，应当符合法律、法规的规定，并提供所在单位同意其兼职从事司法鉴定业务的书面意见。

第十八条 司法鉴定人要求变更有关登记事项的，应当及时通过所在司法鉴定机构向原负责登记的司法行政机关提交变更登记申请书和相关材料……。

第十九条　《司法鉴定人执业证》使用期限届满后，需要继续执业的，司法鉴定人应当在使用期限届满30日前通过所在司法鉴定机构，向原负责登记的司法行政机关提出延续申请，司法行政机关依法审核办理。延续申请的条件和需要提交的材料按照本办法第十二条、第十三条、第十四条、第十五条的规定执行。不申请延续的司法鉴定人，《司法鉴定人执业证》使用期限届满后，由原负责登记的司法行政机关办理注销登记手续。

3.【部门规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年司法部令第96号发布）第十六条　经审核符合条件的，省级司法行政机关应当作出准予执业的决定，颁发《司法鉴定人执业证》；不符合条件的，作出不予登记的决定，书面通知其所在司法鉴定机构并说明理由。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。

5.【部门规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年司法部令第96号发布）第二十四条　司法行政机关应当就下列事项，对司法鉴定人进行监督、检查：（一）遵守法律、法规和规章的情况；（二）遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；（三）遵守执业规则、职业道德和职业纪律的情况；（四）遵守所在司法鉴定机构内部管理制度的情况；（五）法律、法规和规章规定的其他事项。

第二十五条　公民、法人和其他组织对司法鉴定人违反本办法规定的行为进行举报、投诉的，司法行政机关应当及时进行调查处理。

第二十六条　司法行政机关对司法鉴定人进行监督、检查或者根据举报、投诉进行调查时，可以依法查阅或者要求司法鉴定人报送有关材料。司法鉴定人应当如实提供有关情况和材料。

第二十七条　司法行政机关依法建立司法鉴定人诚信档案，对司法鉴定人进行诚信等级评估。评估结果向社会公开。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：

1.对符合法定条件的不予受理、许可的（机关纪委）；

2.对不符合有关法律法规的而予以审批同意的（机关纪委）；

3.监管不力或怠于履行职责的（机关纪委）；

4.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的； （二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的； （三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的； （五）违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的； （六）以转让技术作为取得行政许可的条件，或者在实施行政许可的过程中直接或者间接地要求转让技术的； （七）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的； （八）依法应当举行听证而不举行听证的。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。

3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十七条 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

有关法律法规规章文件规定的免责事由。

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行政许可

司法鉴定机构及其分支机构设立、变更、注销登记

自治区司法厅

行政执法协调监督处

1.【全国人大决定】《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》（2005年2月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过，根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会党务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国义务教育法〉等五部法律的决定》修正）第六条 申请从事司法鉴定业务的个人、法人或者其他组织，由省级人民政府司法行政部门审核，对符合条件的予以登记，编入鉴定人和鉴定机构名册并公告。

2.【部门规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年司法部令第95号发布）第三条第二款 司法鉴定机构是司法鉴定人的执业机构，应当具备本办法规定的条件，经省级司法行政机关审核登记，取得《司法鉴定许可证》，在登记的司法鉴定业务范围内，开展司法鉴定活动。

第十六条　申请设立具有独立法人资格的司法鉴定机构，除应当提交本办法第十五条规定的申请材料外，还应当提交司法鉴定机构章程，按照司法鉴定机构名称管理的有关规定向司法行政机关报核其机构名称。

第十七条 司法鉴定机构在本省（自治区、直辖市）行政区域内设立分支机构的，分支机构应当符合本办法第十四条规定的条件，并经省级司法行政机关审核登记后，方可依法开展司法鉴定活动。跨省（自治区、直辖市）设立分支机构的，除应当经拟设分支机构所在行政区域的省级司法行政机关审核登记外，还应当报经司法鉴定机构所在行政区域的省级司法行政机关同意。

3.【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年国务院令第412号公布，2016年8月25日修正）附件目录第77项：面向社会服务的司法鉴定机构执业，实施机关司法部和省级人民政府司法行政主管部门。

【部门规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年司法部令第95号发布） 第二十四条 司法鉴定机构要求变更有关登记事项的，应当及时向原负责登记的司法行政机关提交变更登记申请书和相关材料，经审核符合本办法规定的，司法行政机关应当依法办理变更登记手续。

第二十六条 《司法鉴定许可证》

1.受理责任(行政执法协调监督处)：公示依法应当提交的材料：一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任(行政执法协调监督处)：执业材料包括：（一）申请表；

（二）证明申请者身份的相关文件；

（三）住所证明和资金证明；

（四）相关的行业资格、资质证明；

（五）仪器、设备说明及所有权凭证；

（六）检测实验室相关资料；

（七）司法鉴定人申请执业的相关材料；

（八）相关的内部管理制度材料；

（九）应当提交的其他材料。

申请人应当对申请材料的真实性、完整性和可靠性负责。

提出初审意见。

3.决定责任(行政执法协调监督处)：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结（承诺办结时限4个工作日）。

4.送达责任(行政执法协调监督处)：制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书（承诺办结时限3个工作日）。信息公开。

5.事后监管责任(行政执法协调监督处)：建立审批档案。实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉、举报，及时进行调查。

6.法律法规规章文件规定的其他应履行的责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【部门规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年司法部令第95号发布）第十五条　法人或者其他组织申请从事司法鉴定业务，应当提交下列申请材料：（一）申请表；（二）证明申请者身份的相关文件；（三）住所证明和资金证明；（四）相关的行业资格、资质证明；（五）仪器、设备说明及所有权凭证；（六）检测实验室相关资料；（七）司法鉴定人申请执业的相关材料；（八）相关的内部管理制度材料；（九）应当提交的其他材料。

申请人应当对申请材料的真实性、完整性和可靠性负责。

3.【部门规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年司法部令第95号发布）第二十一条　经审核符合条件的，省级司法行政机关应当作出准予登记的决定，颁发《司法鉴定许可证》；不符合条件的，作出不予登记的决定，书面通知申请人并说明理由。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。

5.【部门规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年司法部令第95号发布）第三十三条　司法行政机关应当按照统一部署，依法对司法鉴定机构进行监督、检查。公民、法人和其他组织对司法鉴定机构违反本办法规定的行为进行举报、投诉的，司法行政机关应当及时进行监督、检查，并根据调查结果进行处理。

第三十四条　司法行政机关可以就下列事项，对司法鉴定机构进行监督、检查：（一）遵守法律、法规和规章的情况；（二）遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；（三）所属司法鉴定人执业的情况；（四）法律、法规和规章规定的其他事项。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：

1.对符合法定条件的不予受理、许可的（机关纪委）；

2.对不符合有关法律法规的而予以审批同意的（机关纪委）；

3.监管不力或怠于履行职责的（机关纪委）；

4.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的； （二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的； （三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的； （五）违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的； （六）以转让技术作为取得行政许可的条件，或者在实施行政许可的过程中直接或者间接地要求转让技术的； （七）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的； （八）依法应当举行听证而不举行听证的。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。

3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十七条 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

有关法律法规规章文件规定的免责事由。

使用期限届满后，需要延续的，司法鉴定机构应当在使用期限届满30日前，向原负责登记的司法行政机关提出延续申请，司法行政机关依法审核办理。延续的条件和需要提交的申请材料按照本办法第三章申请登记的有关规定执行。

不申请延续的司法鉴定机构，《司法鉴定许可证》使用期限届满后，由原负责登记的司法行政机关办理注销登记手续。

4.【部门规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年司法部令第95号发布） 第二十七条 司法鉴定机构有下列情形之一的，原负责登记的司法行政机关应当依法办理注销登记手续：（一）依法申请终止司法鉴定活动的；（二）自愿解散或者停业的；（三）登记事项发生变化，不符合设立条件的；（四）《司法鉴定许可证》使用期限届满未申请延续的；（五）法律、法规规定的其他情形。

5

行政许可

仲裁委员会设立、变更、注销登记

自治区司法厅

自治区司法行政执法协调监督处

1.【法律】《中华人民共和国仲裁法》第十条 设立仲裁委员会，应当经省、自治区、直辖市的司法行政部门登记。

2.【规范性文件】《国务院办公厅关于印发〈重新组建仲裁机构方案〉、〈仲裁委员会登记暂行办法〉、〈仲裁委员会仲裁收费办法〉的通知》（国办发〔1995〕44号）中《仲裁委员会登记暂行办法》第二条仲裁委员会的登记机关是省、自治区、直辖市司法行政部门。第三条设立仲裁委员会，应当向登记机关办理设立登记；未经设立登记的，仲裁裁决不具有法律效力。

【规范性文件】《国务院办公厅关于印发〈重新 组建仲裁机构方案〉、〈仲裁委员会登记暂行办法〉、 〈仲裁委员会仲裁收费办法〉的通知》（国办发〔1995〕44号）中《仲裁委员会登记暂行办法》（国办发（1995）44号）第五条：仲裁委员会变更住所、组成人员， 应当在变更后 10日内向登记机关备案，并向登记机 关提交与变更事项有关的文件。

【规范性文件】《国务院办公厅关于印发〈重新 组建仲裁机构方案〉、〈仲裁委员会登记暂行办法〉、 〈仲裁委员会仲裁收费办法〉的通知》（国办发〔1995〕44号）中《仲裁委员会登记暂行办法》第六条 仲裁 委员会决议终止的，应当向登记机关办理注销登记。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；对申请材料进行形式审查，一次性告知补正材料，依法决定受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任：包括：（1）设立仲裁委员会申请书；（2）组建仲裁委员会的市的人民政府设立仲裁委员会的文件；（3）仲裁委员会章程；（4）必要的经费证明；（5）仲裁委员会住所证明；（6）聘任的仲裁委员会组成人员的聘书副本；（7）拟聘任的仲裁员名册。对变更住所、组成人员的材料进行审查。提出 初审意见。

3.决定责任：作出准予登记或不予登记的决定；法定告知（不予登记(备案)的说明理由）。

4.送达责任：制发送达行许可决定书、仲裁机构登记证。

5.事后监管责任：规范仲裁机构变更备案，对仲裁机构进行监督管理，对检查发现的问题，责令改正。

6.备案责任：建立备案档案，保存档案备查。

7.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政 机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数 量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公 场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应 当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条： 行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

3.【规范性文件】《仲裁委员会登记暂行办法》（1995年国务院国办发 〔1995〕44号发布）第四条 登记机关应当在收到本办法第三条第三款规定 的文件之日起 10日内，对符合设立条件的仲裁委员会予以设立登记，并发给 登记证书；对符合设立条件，但所提供的文件不符合本办法第三条第三款规 定的，在要求补正后予以登记；对不符合本办法第三条第一款规定的，不予 登记。第五条 仲裁委员会变更住所、组成人员，应当在变更后10日内向登 记机关备案，并向登记机关提交与变更事项有关的文件。第六条 仲裁委员会 决议终止的，应当向登记机关办理注销登记。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行 政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。

5-1.【部门规章】《仲裁委员会登记暂行办法》（1995年国务院国办发〔1995〕44号发布）第五条 仲裁委员会变更住所、组成人员，应当在变更后的１０日 内向登记机关备案，并向登记机关提交与变更事项有关的文件。

5-2【规范性文件】《关于规范和加强仲裁机构登记管理的意见》（司发 通〔2016〕55号）三（三）进一步加强仲裁机构监督管理。要贯彻落实《行 政许可法》关于行政许可监督检查的规定，及时了解掌握仲裁机构有关情况， 监督仲裁机构严格遵守法律法规和规章。重点检查仲裁机构超越仲裁会展业 范围、违法变更登记事项、违规跨地域设立仲裁分支机构和业务站点等，对 于不符合规定的，及时依法纠正。要转变监管理念，融服务于管理、完善事 中事后监管措施，通过材料核实、规划指引、随机抽查、告知承诺等，进一 步提升监管效能。要创新管理方式、着力推进仲裁机构信用体系建设，逐步 将机构人员公开、执业信息披露、仲裁投诉处理等纳入信用管理，建立仲裁机构诚信档案，促进仲裁机构规范运行。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：

1.对符合法定条件的不予受理、许可的（机关纪委）；

2.对不符合有关法律法规的而予以审批同意的（机关纪委）；

3.监管不力或怠于履行职责的（机关纪委）；

4.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；

（五）违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的；

（六）以转让技术作为取得行政许可的条件，或者在实施行政许可的过程中直接或者间接地要求转让技术的；

（七）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；

（八）依法应当举行听证而不举行听证的。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

（三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。

3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十七条 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

有关法律法规规章文件规定的免责事由。

6

行政许可

律师执业、变更、注销许可

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【法律】《中华人民共和国律师法》

第六条 申请律师执业，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，并提交下列材料：

（一）国家统一法律职业资格证书；（二）律师协会出具的申请人实习考核合格的材料；（三）申请人的身份证明；（四）律师事务所出具的同意接收申请人的证明。

申请兼职律师执业的，还应当提交所在单位同意申请人兼职从事律师职业的证明。

受理申请的部门应当自受理之日起二十日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起十日内予以审核，作出是否准予执业的决定。准予执业的，向申请人颁发律师执业证书；不准予执业的，向申请人书面说明理由。

第九条 有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门撤销准予执业的决定，并注销被准予执业人员的律师执业证书：

（一）申请人以欺诈、贿赂等不正当手段取得律师执业证书的；（二）对不符合本法规定条件的申请人准予执业的。

第十条 律师只能在一个律师事务所执业。律师变更执业机构的，应当申请换发律师执业证书。律师执业不受地域限制。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）按照规定对书面材料进行审查，提出是否同意许可的意见。

3.决定责任（行政执法协调监督处）：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结。

4.送达责任（行政执法协调监督处）：制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书；信息公开。

5.事后监管责任（行政执法协调监督处、律师工作处）：建立审批档案；加强年度考核审查。对律师的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正。

6.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可 的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示 范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政 机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条 行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

3.【法律】《中华人民共和国律师法》第六条第三款 受理申请的部门应当自受理之日起20日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖 市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起10日内予以审核，作出是否准予执业的决定。准予执业的，向申请人颁发律师执业证书；不准予执业的，向申请人书面说明理由。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。

5.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条　县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

7

行政许可

律师事务所（分所）设立、变更、注销许可

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【法律】《中华人民共和国律师法》第十八 条 设立律师事务所，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，受理申请的部门应当自受理之日起二十日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起十日内予以审核，作出是否准予设立的决定。准予设立的，向申请人颁发律师事务所执业证书；不准予设立的，向申请人书面说明理由。

第十九条 成立三年以上并具有二十名以上执业律师的合伙律师事务所，可以设立分所。设立分所，须经拟设立分所所在地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核。申请设立分所的，依照本法第十八条规定的程序办理。

第二十一条 律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的，应当报原审核部门批准。律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内报原审核部门备案。

第二十二条第二款   律师事务所终止的，由颁发执业证书的部门注销该律师事务所的执业证书。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：按照规定对书面材料进行审查，提出是否同意许可的意见。

3.决定责任（行政执法协调监督处）：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结。

4.送达责任（行政执法协调监督处）：制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书；信息公开。

5.事后监管责任（行政执法协调监督处、律师工作处）：建立审批档案；加强年度考核审查；对律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正。

6.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2【法律】《中华人民共和国律师法》第十七条　第十七条　申请设立律师事务所，应当提交下列材料：

（一）申请书；

（二）律师事务所的名称、章程；

（三）律师的名单、简历、身份证明、律师执业证书；

（四）住所证明；

（五）资产证明。

设立合伙律师事务所，还应当提交合伙协议。

第二十一条　律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的，应当报原审核部门批准。

律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内报原审核部门备案。

第二十二条　律师事务所有下列情形之一的，应当终止：

（一）不能保持法定设立条件，经限期整改仍不符合条件的；

（二）律师事务所执业证书被依法吊销的；

（三）自行决定解散的；

（四）法律、行政法规规定应当终止的其他情形。

律师事务所终止的，由颁发执业证书的部门注销该律师事务所的执业证书。

3.【法律】《中华人民共和国律师法》第十八条第一款 设立律师事务所，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，受理申请的部门应当自受理之日起20日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起10日内予以审核，作出是否准予设立的决定。准予执业的，向申请人颁发律师执业证书；不准予执业的，向申请人书面说明理由。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权 查阅。

5.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条　县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

8

行政许可

香港、澳门律师担任内地律师事务所法律顾问核准

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【部门规章】《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（2003年司法部令第82号公布）第九条 省级司法行政机关应当自收到申请材料之日起20日内完成审核。对于符合本办法规定条件的，准予在内地受聘担任法律顾问，并办理登记，向其颁发香港、澳门法律顾问证；对于不符合本办法规定条件的，不准在内地受聘担任法律顾问，并书面通知申请人和拟聘其担任法律顾问的内地律师事务所。

【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年国务院令第412号公布）附件目录第71项：香港、澳门律师担任内地律师事务所法律顾问核准，实施机关为省级人民政府司法行政主管部门。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。（行政执法协调监督处）

2.审查责任：包括（1）申请书；（2）身份证明复印件 （复印件与原件核对）；（3）申请人的香港法律执业者、澳门执业律师执业资格证书的复印件（复印件与原件核对）；（4）申请人如有获准从事律师执业业务的外国律师资格的，须提交其律师执业资格证书的复印件（复印件与原件核对）；（5）申请人在香港或者澳门执业满2年的证明材料（原件）；（6）申请人所在的香港、澳门律师事务所出具的同意其受聘于内律师事务所的证明（原件）；（7）香港、澳门律师监管机构出具的申请人未受过刑事处罚及未因违反律师职业道德、执业纪律受过处罚的证明材料（原件）；（8）内地律师事务所出具的拟聘用申请人的证明及本所符合聘用条件的证明（原件）；（9）主管司法局出具的内地律师事务所符合聘用条件的证明材料（原件）。第（2）到第（5）项所列证明材料，须经内地认可的公证人公证提出审查意见。（行政执法协调监督处）

3.决定责任：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结（承诺办结时限4个工作日）。（行政执法协调监督处）

4.送达责任：制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书（承诺办结时限3个工作日）。信息公开。（行政执法协调监督处）

5.事后监管责任：建立审批档案；加强年度注册审查；实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正。（行政执法协调监督处、律师工作处）

6.法律法规规定的其他责任。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可 的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示 范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政 机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【部门规章】《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（2003年司法部令第82号公布）第七条　香港法律执业者、澳门执业律师申请领取香港、澳门法律顾问证，应当通过拟聘其担任法律顾问的内地律师事务所提交下列材料：（一）申请书；（二）申请人身份证明的复印件；（三）申请人的香港法律执业者、澳门执业律师执业资格证书的复印件；（四）申请人如有获准从事律师执业业务的外国律师资格的，须提交其律师执业资格证书的复印件；（五）申请人在香港或者澳门执业满2年的证明材料；（六）申请人所在的香港、澳门律师事务所出具的同意其受聘于内地律师事务所的证明；（七）香港、澳门律师监管机构出具的申请人未受过刑事处罚及未因违反律师职业道德、执业纪律受过处罚的证明材料；（八）内地律师事务所出具的拟聘用申请人的证明及本所符合聘用条件的证明材料。

前款第二项、第三项、第四项、第五项所列证明材料，须经内地认可的公证人公证。

申请材料应当使用中文，一式三份。材料中如有使用外文的，应当附中文译文。

3.【部门规章】《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（2003年司法部令第82号公布）第九条第一款　省级司法行政机关应当自收到申请材料之日起20日内完成审核。对于符合本办法规定条件的，准予在内地受聘担任法律顾问，并办理登记，向其颁发香港、澳门法律顾问证；对于不符合本办法规定条件的，不准在内地受聘担任法律顾问，并书面通知申请人和拟聘其担任法律顾问的内地律师事务所。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定 之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、 检疫印章。

第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。

5.【部门规章】《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（2003年司法部令第82号公布）第十五条　香港、澳门法律顾问证，每年须经省级司法行政机关年度注册。未经注册的无效。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

9

行政许可

香港、澳门永久性居民中的中国居民申请在内地从事律师职业核准

自治区司法厅

行政执法协调监督处

1.【部门规章】《取得内地法律职业资格的香港特别行政区和澳门特别行政区居民在内地从事法律职业管理办法》（2003年司法部令第81号公布，2013年8月7日修正）第十四条第一款 取得内地法律职业资格的香港、澳门居民在内地申请律师执业，应当依照《律师法》和司法部制定的《律师执业管理办法》的规定，向拟聘其执业的内地律师事务所住所地设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关提出申请，由其出具审查意见后报省级司法行政机关审核，作出是否准予申请人在内地执业的决定。

2.【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年国务院令第412号公布，2016年8月25日修正）附件目录第70项：香港、澳门永久性居民中的中国居民申请在内地从事律师职业核准，实施机关为省级人民政府司法行政主管部门。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：包括：（1）在内地律师事务所（香港居民可在内地律师事务所设在香港的分所）连续实习1年的书面证明材料及参加内地律师协会组织的集中培训、考核的证明（有5年以上执业经历的香港法律执业者、澳门律师申请执业，无需实习的，参加集中培训的时间不少于1个月）；（2）本人填写的《律师执业证申请登记表》；（3）申请人的律师资格证书或法律职业资格证书；（4）经内地认可的公证人公证的身份证明复印件和未受过刑事处罚的证明材料。提出审查意见。

3.决定责任（行政执法协调监督处）：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结（承诺办结时限4个工作日）。

4.送达责任（行政执法协调监督处）：制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书（承诺办结时限3个工作日）。信息公开。

5.事后监管责任（行政执法协调监督处、律师工作处）：建立审批档案；做好备案工作；实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对违法行为进行处罚，对违反律师执业道和执业纪律的行为给予处分。

6.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可 的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政 机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条 行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【部门规章】《取得内地法律职业资格的香港特别行政区和澳门特别行政区居民在内地从事法律职业管理办法》（2003年司法部令第81号发布，2013年8月7日修正）第十四条第二款 申请人按规定提交的文件中，其身份证明复印件和未受过刑事处罚的证明材料须经内地认可的公证人公证，同时还须说明是否具有香港、澳门、台湾地区或者外国律师资格以及是否受聘于香港、澳门、台湾地区或者外国律师事务所的情况。符合本办法第十一条规定情形的申请人应当同时提交由香港律师会、大律师公会或者澳门律师公会出具并经内地认可的公证人公证的申请人在香港、澳门的执业经历、年限的证明。

3.【法律】《中华人民共和国律师法》第六条 申请律师执业，应当向设区的市级或 者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，并提交下列材料：（一）国家统一法律职业资格证书；（二）律师协会出具的申请人实习考核合格的材料；（三）申请人 的身份证明；（四）律师事务所出具的同意接收申请人的证明。申请兼职律师执业 的，还应当提交所在单位同意申请人兼职从事律师职业的证明。受理申请的部门应当 自受理之日起20日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖 市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报 送材料之日起10日内予以审核，作出是否准予执业的决定。准予执业的，向申请人颁 发律师执业证书；不准予执业的，向申请人书面说明理由。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定 之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章

第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。

5.【部门规章】《取得内地法律职业资格的香港特别行政区和澳门特别行政区居民在内地从事法律职业管理办法》（2003年司法部令第81号发布，2013年8月7日修正）第十四条第三款　省级司法行政机关经审核予以颁发律师执业证的，应当自颁证之日起30日内将获准在内地执业的香港、澳门居民名单及执业登记材料报司法部备案。

第十八条 获准在内地执业的香港、澳门居民，有违反《律师法》、司法部有关律师执业管理规章和本办法规定的行为的，依法给予相应的行政处罚；有违反律师职业道德和执业纪律行为的，给予相应的行业处分。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

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行政许可

台湾居民申请在大陆从事律师职业许可

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【法律】《中华人民共和国律师法》第六条：申请律师执业，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请……受理申请的部门应当自受理之日起二十日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起十日内予以审核，作出是否准予执业的决定。准予执业的，向申请人颁发律师执业证书；不准予执业的，向申请人书面说明理由。

【部门规章】《取得国家法律职业资格的台湾居民在大陆从事律师职业管理办法》（2008年司法部令第115号公布）第六条：台湾居民申请律师执业，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关受理申请，并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关审核，作出是否准予执业的决定。具体许可程序，根据《律师法》和《律师执业管理办法》的规定办理。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：材料审核，提出审查意见。

3.决定责任（行政执法协调监督处）：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结（承诺办结时限4个工作日）。

4.送达责任（行政执法协调监督处）：制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书（承诺办结时限3个工作日）。信息公开。

5.事后监管责任（行政执法协调监督处、律师工作处）：建立审批档案；加强年度考核审查。对违法的行为给予行政处罚，对违反律师执业道德和执业纪律的行为给予行业惩戒。

6.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可 的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示 范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政 机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【法律】《中华人民共和国律师法》第六条第一款 申请律师执业，应当向设区的市级或 者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，并提交下列材料：（一）国家统一司 法考试合格证书；（二）律师协会出具的申请人实习考核合格的材料；（三）申请人 的身份证明；（四）律师事务所出具的同意接收申请人的证明。

申请兼职律师执业的，还应当提交所在单位同意申请人兼职从事律师职业的证明。

2-3【部门规章】《取得国家法律职业资格的台湾居民在大陆从事律师职业管理办法》（2008年司法部令第115号发布）第六条 台湾居民申请律师执业，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关受理申请，并进行初审，报省自治区、直辖市司法行政机关审核，作出是否准予执业的决定。具体许可程序，根据《律师法》和《律师执业管理办法》的规定办理。

3.【法律】《中华人民共和国律师法》第六条第三款 受理申请的部门应当自受理之日起20日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖 市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报 送材料之日起10日内予以审核，作出是否准予执业的决定。准予执业的，向申请人颁 发律师执业证书；不准予执业的，向申请人书面说明理由。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定 之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、 检疫印章。

第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权 查阅。

5-1.【部门规章】《律师执业管理办法》（2008年司法部令第112号公布，2016年9月18日修订）第五十二条 省、自治区、直辖市司法行政机关履行下列监督管理职责：（一）掌握、评估本行政区域律师队伍建设情况和总体执业水平，制定律师队伍的发展规划和有关政策，制定加强律师执业管理的规范性文件；（二）监督、指导下级司法行政机关对律师执业的监督管理工作，组织、指导对律师执业的专项检查或者专项考核工作；（三）组织对律师的表彰活动；（四）依法对律师的严重违法行为实施吊销律师执业证书的处罚，监督、指导下一级司法行政机关的行政处罚工作，办理有关行政复议和申诉案件；（五）办理律师执业核准、变更执业机构核准和执业证书注销事项；（六）负责有关本行政区域律师队伍、执业情况、管理事务等重大信息的公开工作；（七）法律、法规、规章规定的其他职责

5-2.【部门规章】《取得国家法律职业资格的台湾居民在大陆从事律师职业管理办法》（2008年司法部令第115号公布）第十二条 获准执业的台湾居民，有违反《律师法》《律师执业管理办法》和本办法规定的行为的，依法给予相应的行政处罚；有违反律师执业道德和执业纪律行为的，给予相应的行业惩戒。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

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行政许可

香港、澳门律师事务所与内地律师事务所联营核准

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【部门规章】《香港特别行政区和澳门特别行政区律师事务所与内地律师事务所联营管理办法》（2003年司法部令第83号发布，2012年修订）

第八条 省级司法行政机关应当自收到申请人联营申请材料之日起20日内作出准予或者不准联营的决定。

【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年国务院令第412号公布，2016年8月25日修正）附件目录第72项：香港、澳门律师事务所与内地律师事务所联营核准，实施机关为省级人民政府司法行政主管部门。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：包括：（1）双方签署的联营申请书； （2）双方签署的联营协议；（3）香港、澳门律师事务所获准在香港、澳门设立的有效登记证件的复印件，独资经营者或者负责人、所有合伙人名单，驻内地代表机构执业许可证的复印件及代表名单；（4）香港、澳门特别行政区政府有关部门出具的香港、澳门律师事务所符合香港、澳门法律服务提供者标准的证明书；（5）内地律师事务所执业许可证的复印件，负责人、所有合伙人名单，地（市）级司法行政机关出具的该所符合本办法第六条规定条件的证明文件；（6）香港、澳门律师事务所驻内地代表机构与内地律师事务所不在同一省、自治区、直辖市的，由香港、澳门律师事务所驻内地代表机构所在地的省级司法行政机关出具的香港、澳门律师事务所符合本办法第五条第（六）项规定条件的证明文件；（7）省级司法行政机关要求提交的其他材料。提出审查意见。

3.决定责任（行政执法协调监督处）：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结（承诺办结时限4个工作日）。

4.送达责任（行政执法协调监督处）：制发送达证书。

5.事后监管责任（行政执法协调监督处、律师工作处）：建立审批档案；加强年度检验；实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对违反内地法律、法规和规章等行为的，给予处罚。

6.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数 量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公 示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【部门规章】《香港特别行政区和澳门特别行政区律师事务所与内地律师事务所联营管理办法》（2003年司法部令第83号发布，2012年11月21日修正）第七条 香港、澳门律师事 务所与内地律师事务所申请联营，应当共同向内地律师事务所所在地的省级司法行政机关提交下列申请材料：（一）双方签署的联营申请书；（二）双方签署的联营协议；（三）香港、澳门律师事务所获准在香港、澳门设立的有效登记证件的复印件，独资经营者或者负责人、所有合伙人名单，驻内地代表机构执业许可证的复印件及代表名单；（四）香港、澳门特别行政区政府有关部门出具的香港、澳门律师事务所符合香港、澳门法律服务提供者标准的证明书；（五）内地律师事务所执业许可证的复印件，负责人、所有合伙人名单，地（市）级司法行政机关出具的该所符合本办法第六条规定条件的证明文件；（六）香港、澳门律师事务所驻内地代表机构与内地律师事务所不在同一省、自治区、直辖市的，由香港、澳门律师事务所驻内地代表机构所在地的省级司法行政机关出具的香港、澳门律师事务所符合本办法第五条第（六）项规定条件的证明文件；（七）省级司法行政机关要求提交的其他材料。

本条前款第三项所列有效登记证件的复印件，须经内地认可的公证人公证。

根据本办法第六条第二款规定申请联营的内地律师事务所，应当同时提交本所具有5年以上执业经历的设立人的证明材料。

申请材料应当使用中文，一式三份。材料中如有使用外文的，应当附中文译文。

3.【部门规章】《香港特别行政区和澳门特别行政区律师事务所与内地律师事务所联营管理办法》（2003年司法部令第83号发布，2012年11月21日修正）第八条 省级司法行政机关应 当自收到申请人联营申请材料之日起20日内作出准予或者不准联营的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负 责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。对于符合本办法规定条件的，应当准予联营，颁发联营许可证；对于不符合本办法规定条件的，不准联营，并书 面通知申请人。对准予联营的，省级司法行政机关应当自颁发联营许可证之日起30日内，将准予联营的批件及有关材料报司法部 备案。......

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发 、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

第四十条 行政机关作出的准予行政许可决 定，应当予以公开，公众有权查阅。

5.【规章】《香港特别行政区和澳门特别行政区律师事务所与内地律师事务所联营管理办法》（2003年司法部令第83号发布，2012年11月21日修正）第二十二条 香港、澳门律师 事务所与内地律师事务所联营，应当在每年3月31日前，共同向内地律师事务所所在地的省级司法行政机关提交联 营执业许可证副本以及下列年度检验材料，接受年度检验： （一）香港、澳门律师事务所驻内地代表机构和内地律师事务所的有效执业许可证副本及复印件； （二）上一年度的联营情况报告，内容包括以联营名义接受委托办理法律事务的情况，以联营名义办理法律事务 的收费情况，联营收费的分享和运营费用的分摊情况，联营的收入和纳税情况，以联营名义开展业务过程中因违 法执业或因过错给委托人造成损失的赔偿情况等； （三）香港、澳门律师事务所驻内地代表机构和内地律师事务所所在地的省级司法行政机关或地（市）级司法行 政机关出具的代表机构和内地律师事务所在上一年度受到行政处

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

罚或行业惩戒情况的文件。无正当理由逾期不提交年检材料接受年度检验的，视为联营双方自行终止联营。

第二十三条 香港、澳门律师事务所与内地律师事务所联营，有违反内地法律、法规和规章及本办法规定的行为的，由省级司法行政机关给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下罚款；有违法所得的，处违法所 得1倍以上3倍以下罚款，但罚款最高不得超过3万元。

12

行政许可

港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构设立、变更、注销许可

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【部门规章】《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（2002年司法部令第70号公布，2015年4月27日修正）

第六条 港澳律师事务所在内地设立代表处、派驻代表，应当经省、自治区、直辖市司法厅（局）许可。

第十二条 港澳律师事务所需要变更代表处名称、减少代表的，应当事先向代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）提交其主要负责人签署的申请书和有关的文件材料，经省、自治区、直辖市司法厅（局）核准，并收回不再担任代表的人员的执业证书。

代表处合并、分立或者增加新任代表的，应当依照本办法有关代表处设立程序的规定办理许可手续。

第十三条　代表处的代表有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市司法厅（局）撤回其执业许可、收回其执业证书，并注销其执业注册：（一）按照本办法第八条第五项规定提供的律师执业资格失效的；（二）被所属的港澳律师事务所取消代表资格的；（三）执业证书或者所在的代表处的执业执照被依法吊销的。

第十四条　代表处有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市司法厅（局）撤回其执业许可、收回其执业执照，并注销其执业注册：（一）所属的港澳律师事务所已经解散或者被注销的；（二）所属的港澳律师事务所申请将其注销的；（三）已经丧失本办法第七条规定条件的；（四）执业执照被依法吊销的。

依照前款规定注销的代表处，应当依法进行清算；债务清偿完毕前，其财产不得转移至内地以外。

【国务院规范性文件】《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕27号）第6项：港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构设立许可，下放至省级人民政府司法行政主管部门。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：对提交的材料进行审查，提出审查意。提出审查意见。

3.决定责任（行政执法协调监督处）：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结（承诺办结时限15个工作日）。

4.送达责任：（行政执法协调监督处）制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书；信息公开。

5.事后监管责任（行政执法协调监督处、律师工作处）：建立审批档案；加强年度考核审查；实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，及时进行调查。

6.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可 的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示 范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政 机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条 行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【部门规章】《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（2002年司法部令第70号公布，2015年4月27日修正）第八条　港澳律师事务所申请在内地设立代表处，应当向拟设立的代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）提交下列文件材料：（一）该律师事务所主要负责人签署的设立代表处、派驻代表的申请书。拟设立的代表处的名称应当为“××律师事务所（该律师事务所的中文名称）驻××（内地城市名）代表处”；（二）该律师事务所在其本特别行政区已经合法设立的证明文件；（三）该律师事务所的合伙协议或者成立章程以及负责人、合伙人名单；（四）该律师事务所给代表处各拟任代表的授权书，以及拟任首席代表系该律师事务所合伙人或者相同职位人员的确认书；（五）代表处各拟任代表的律师执业资格以及拟任首席代表已在内地以外执业不少于3年、其他拟任代表已在内地以外执业不少于2年的证明文件；（六）该律师事务所所在特别行政区的律师协会出具的该代表处各拟任代表为本地区律师协会会员的证明文件；（七）该律师事务所所在特别行政区的律师管理机构出具的该律师事务所以及各拟任代表没有受过刑事处罚和没有因违反律师职业道德、执业纪律受过处罚的证明文件。

前款所列文件材料，应当有香港委托公证人或澳门公证机构的公证证明。

该律师事务所提交的文件材料应当一式三份，分别装订成册，文件材料如用外文书写的，应当附中文译文。

3.【部门规章】《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（2002年司法部令第70号公布，2015年4月27日修正）第九条　省、自治区、直辖市司法厅（局）应当自收到申请文件材料之日起6个月内审查完毕并作出决定，对许可设立的代表处发给执业执照，并对其代表发给执业证书，同时办理注册手续；对不予许可的，应当书面告知其理由。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、 检疫印章。第四十条  行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权 查阅。

5.【部门规章】《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（2002年司法部令第70号公布，2015年4月27日修正）第十条　代表处及其代表每年应当注册一次。

省、自治区、直辖市司法厅（局）应当自接到注册申请之日起2日内办理注册手续。

第二十一条　司法 部负责对代表处及其代表的监督管理。省、自治区、直辖市司法厅（局）应当对设在 本行政区域内的代表处及其代表是否依法开展法律服务活动进行监督管理。

第二十二 条　代表处应当于每年3月31日前向住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）提交执 业执照和代表执业证书的副本以及下列上一年度检验材料，接受年度检验：......省 、自治区、直辖市司法厅（局）对设在本行政区域内的代表处进行年度检验后，应当 将年度检验情况报司法部。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

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行政许可

港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构派驻代表执业、变更许可

自治区司法厅

行政执法协调监督处

1.【部门规章】《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（2002年司法部令第70号公布，2015年4月27日修正）第六条 港澳律师事务所在内地设立代表处、派驻代表，应当经省、自治区、直辖市司法厅（局）许可。

第十二条 港澳律师事务所需要变更代表处名称、减少代表的，应当事先向代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）提交其主要负责人签署的申请书和有关的文件材料，经省、自治区、直辖市司法厅（局）核准，并收回不再担任代表的人员的执业证书。

代表处合并、分立或者增加新任代表的，应当依照本办法有关代表处设立程序的规定办理许可手续。

【国务院规范性文件】《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕27号）第6项：港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构设立许可，下放至省级人民政府司法行政主管部门。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：包括：对提交的材料进行审查，提出审查意见。

3.决定责任（行政执法协调监督处）：报分管厅领导作出决定，不予行政许可的应当告知理由，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利；按时办结。

4.送达责任（行政执法协调监督处）：制发送达准予或不予行政许可决定书，依法向申请人送达行政许可决定书。

5.事后监管责任（行政执法协调监督处、律师工作处）：建立审批档案；加强年度考核审查；实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，及时进行调查。

6.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可 的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示 范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政 机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条：行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【行政规章】《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（2002年司法部令第70号公布，2015年4月27日修正）第八条　港澳律师事务所申请在内地设立代表处，应当向拟设立的代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）提交下列文件材料：（一）该律师事务所主要负责人签署的设立代表处、派驻代表的申请书。拟设立的代表处的名称应当为“××律师事务所（该律师事务所的中文名称）驻××（内地城市名）代表处”；（二）该律师事务所在其本特别行政区已经合法设立的证明文件；（三）该律师事务所的合伙协议或者成立章程以及负责人、合伙人名单；（四）该律师事务所给代表处各拟任代表的授权书，以及拟任首席代表系该律师事务所合伙人或者相同职位人员的确认书；（五）代表处各拟任代表的律师执业资格以及拟任首席代表已在内地以外执业不少于3年、其他拟任代表已在内地以外执业不少于2年的证明文件；（六）该律师事务所所在特别行政区的律师协会出具的该代表处各拟任代表为本地区律师协会会员的证明文件；（七）该律师事务所所在特别行政区的律师管理机构出具的该律师事务所以及各拟任代表没有受过刑事处罚和没有因违反律师职业道德、执业纪律受过处罚的证明文件。

前款所列文件材料，应当有香港委托公证人或澳门公证机构的公证证明。

该律师事务所提交的文件材料应当一式三份，分别装订成册，文件材料如用外文书写的，应当附中文译文。

3.【部门规章】《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（2002年司法部令第70号公布，2015年4月27日修正）第九条　省、自治区、直辖市司法厅（局）应当自收到申请文件材料之日起6个月内审查完毕并作出决定，对许可设立的代表处发给执业执照，并对其代表发给执业证书，同时办理注册手续；对不予许可的，应当书面告知其理由。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定 之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、 检疫印章。第四十条  行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权 查阅。

5.【部门规章】《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（2002年司法部令第70号公布，2015年4月27日修正）第十条　代表处及其代表每年应当注册一次。

省、自治区、直辖市司法厅（局）应当自接到注册申请之日起2日内办理注册手续。

第二十一条　司法 部负责对代表处及其代表的监督管理。省、自治区、直辖市司法厅（局）应当对设在 本行政区域内的代表处及其代表是否依法开展法律服务活动进行监督管理。

第二十二条　代表处应当于每年3月31日前向住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）提交执 业执照和代表执业证书的副本以及下列上一年度检验材料，接受年度检验：......省 、自治区、直辖市司法厅（局）对设在本行政区域内的代表处进行年度检验后，应当 将年度检验情况报司法部。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

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行政许可

外国律师事务所驻华代表机构设立、变更、注销许可的初审

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第八条 外国律师事务所申请在华设立代表机构，应当向拟设立的代表机构住所地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提交下列文件材料：……

第九条省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到申请文件材料之日起3个月内审查完毕，并将审查意见连同文件材料报送国务院司法行政部门审核。国务院司法行政部门应当在6个月内作出决定，对许可设立的代表机构发给执业执照，并对其代表发给执业证书；对不予许可的，应当书面告知其理由。

第十二条 外国律师事务所需要变更代表机构名称、减少代表的，应当事先向代表机构住所地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提交其主要负责人签署的申请书和有关的文件材料，经国务院司法行政部门核准，并收回不再担任代表的人员的执业证书。代表机构合并、分立或者增加新任代表的，应当依照本条例有关代表机构设立程序的规定办理许可手续。

第十四条代表机构有下列情形之一的，由国务院司法行政部门撤销其执业许可并收回其执业执照，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门相应注销其执业注册：（一）所属的外国律师事务所已经解散或者被注销的；（二）所属的外国律师事务所申请将其注销的；（三）已经丧失本条例第七条规定条件的；（四）执业执照被依法吊销的。

依照前款规定注销的代表机构，应当依法进行清算；债务清偿完毕前，其财产不得转移至中国境外。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：材料审核，提出审查意见。

3.转报责任（行政执法协调监督处）：及时转报司法部。

4.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可 的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示 范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政 机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条 行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

2-2.【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第八条外国律师事务所申请在华设立代表机构，应当向拟设立的代表机构住所地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提交下列文件材料：（一）该外国律师事务所主要负责人签署的设立代表机构、派驻代表的申请书。拟设立的代表机构的名称应当为“××律师事务所（该律师事务所的中文译名）驻××（中国城市名）代表处”；（二）该外国律师事务所在其本国已经合法设立的证明文件；（三）该外国律师事务所的合伙协议或者成立章程以及负责人、合伙人名单；（四）该外国律师事务所给代表机构各拟任代表的授权书，以及拟任首席代表系该律师事务所合伙人或者相同职位人员的确认书；（五）代表机构各拟任代表的律师执业资格以及拟任首席代表已在中国境外执业不少于3年、其他拟任代表已在中国境外执业不少于2年的证明文件；（六）该外国律师事务所所在国的律师协会出具的该代表机构各拟任代表为本国律师协会会员的证明文件；（七）该外国律师事务所所在国的律师管理机构出具的该律师事务所以及各拟任代表没有受过刑事处罚和没有因违反律师职业道德、执业纪律受过处罚的证明文件。

前款所列文件材料，应当经申请人本国公证机构或者公证人的公证、其本国外交主管机关或者外交主管机关授权的机关认证，并经中国驻该国使（领）馆认证。

外国律师事务所提交的文件材料应当一式三份，外文材料应当附中文译文。

3.【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到申请文件材料之日起3个月内审查完毕，并将审查意见连同文件材料报送国务院司法行政部门审核。国务院司法行政部门应当在6个月内作出决定，对许可设立的代表机构发给执业执照，并对其代表发给执业证书；对不予许可的，应当书面告知其理由。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

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行政许可

外国律师事务所驻华代表机构派驻代表执业、变更许可的初审

自治区司法厅

行政执法协调监督处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第九条省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到申请文件材料之日起3个月内审查完毕，并将审查意见连同文件材料报送国务院司法行政部门审核。国务院司法行政部门应当在6个月内作出决定，对许可设立的代表机构发给执业执照，并对其代表发给执业证书；对不予许可的，应当书面告知其理由。

第十二条 外国律师事务所需要变更代表机构名称、减少代表的，应当事先向代表机构住所地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提交其主要负责人签署的申请书和有关的文件材料，经国务院司法行政部门核准，并收回不再担任代表的人员的执业证书。

代表机构合并、分立或者增加新任代表的，应当依照本条例有关代表机构设立程序的规定办理许可手续。

1.受理责任（行政执法协调监督处）：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任（行政执法协调监督处）：材料审核，提出审查意见。

3.转报责任（行政执法协调监督处）：及时转报司法部。

4.法律法规规定的其他责任（行政执法协调监督处）。

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可 的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示 范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政 机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第三十四条 行政机关应当对申请人提交的材料进行审查。

3.【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到申请文件材料之日起3个月内审查完毕，并将审查意见连同文件材料报送国务院司法行政部门审核。国务院司法行政部门应当在6个月内作出决定，对许可设立的代表机构发给执业执照，并对其代表发给执业证书；对不予许可的，应当书面告知其理由。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的申请不予办理或不在法定期限内办理（机关纪委）；

2.对不符合许可条件的予以许可的（机关纪委）；

3.未严格依照法定程序实施审批的（机关纪委）；

4.不按照法定条件审核以及乱收费用，情节严重的（机关纪委）；

5.在审批过程中滥用职权、玩忽职守的（机关纪委）；

6.利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的（机关纪委）；

7.除以上追责情形外，其他违反法律法规规章的行为依法追究相应责任（机关纪委）。

1－1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

1－2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条第（二）项：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十四条:行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第九条：行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：（四）不依照法定程序实施行政审批；

4．【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十五条:行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第六十九条有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十三条:行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

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行政处罚

对律师违反规定见法官、检察官、仲裁员及其他有关工作人员，或以其他不正当方式影响依法办理案件等行为的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【法律】《中华人民共和国律师法》）第四十九条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业六个月以上一年以下的处罚，可以处五万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不正当方式影响依法办理案件的；（二）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿的；（三）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；（四）故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的；（五）接受对方当事人财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人权益的；（六）扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的；（七）煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议的；（八）发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的；（九）泄露国家秘密的。

律师因故意犯罪受到刑事处罚的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。

第五十一条第一款 律师因违反本法规定，在受到警告处罚后一年内又发生应当给予警告处罚情形的，由设区的市 级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；在受到停止执业处罚期满后二年内又发生应当给予停止执业处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等律师违反《中华人民共和国律师法》规定需要给予处罚行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案给予处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师处罚情况的监督检查。

9.法律法规规章文件规定应履行的其他责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》　第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

17

行政处罚

吊销律师事务所执业证书的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【法律】《中华人民共和国律师法》第五十条 律师事务所有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：（一）违反规定接受委托、收取费用的；（二）违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的；（三）从事法律服务以外的经营活动的；（四）以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的；（五）违反规定接受有利益冲突的案件的；（六）拒绝履行法律援助义务的；（七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；（八）对本所律师疏于管理，造成严重后果的。律师事务所因前款违法行为受到处罚的，对其负责人视情节轻重，给予警告或者处二万元以下的罚款。

第五十一条第二款 律师事务所因违反本法规定，在受到停业整顿处罚期满后二年内又发生应当给予停业整顿处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等律师事务所违反《中华人民共和国律师法》规定需要给予吊销律师事务所执业证书行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案给予吊销律师事务所执业证书处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师事务所处罚情况的监督检查

9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》　第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

18

行政处罚

外国律师事务所驻华代表机构或代表非法从事法律服务活动或其他营利活动的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第二十五条 代表机构或者代表违反本条例第十五条的规定，非法从事法律服务活动或者其他营利活动的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门责令限期停业；情节严重的，由国务院司法行政部门吊销该代表机构的执业执照或者该代表的执业证书。

有前款所列违法行为的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门没收违法所得，对首席代表和其他负有直接责任的代表各处5万元以上20万元以下的罚款。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等外国律师事务所驻华代表机构或代表违反《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》规定需要给予处罚行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案需要给予处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师事务所处罚情况的监督检查。

9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

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行政处罚

外国律师事务所驻华代表机构聘用中国执业律师，或聘用的辅助人员从事法律服务等的处罚

1．外国律师事务所驻华代表机构聘用中国执业律师，或聘用的辅助人员从事法律服务的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第二十六条 代表机构有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门给予警告，责令限期改正；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门责令限期停业；逾期仍不改正的，由国务院司法行政部门吊销其执业执照：（一）聘用中国执业律师，或者聘用的辅助人员从事法律服务的。（二）开展法律服务收取费用未在中国境内结算的。（三）未按时报送年度检验材料接受年度检验的，或者未通过年度检验的。

有前款第（二）项所列违法行为的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门对其处以应当在中国境内结算的金额1倍以上3倍以下的罚款。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等外国律师事务所驻华代表机构聘用的中国律师或辅助人员违反《中华人民共和国律师法》规定需要给予处罚行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案需要给予处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师事务所处罚情况的监督检查。

9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

19

行政处罚

外国律师事务所驻华代表机构聘用中国执业律师，或聘用的辅助人员从事法律服务等的处罚

2．外国律师事务所驻华代表机构开展法律服务收取费用未在中国境内结算的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第二十六条 代表机构有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门给予警告，责令限期改正；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门责令限期停业；逾期仍不改正的，由国务院司法行政部门吊销其执业执照：（一）聘用中国执业律师，或者聘用的辅助人员从事法律服务的。（二）开展法律服务收取费用未在中国境内结算的。（三）未按时报送年度检验材料接受年度检验的，或者未通过年度检验的。

有前款第（二）项所列违法行为的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门对其处以应当在中国境内结算的金额1倍以上3倍以下的罚款。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等外国律师事务所驻华代表机构聘用的中国律师或辅助人员违反《中华人民共和国律师法》规定需要给予处罚行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案需要给予处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师事务所处罚情况的监督检查。

9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

19

行政处罚

外国律师事务所驻华代表机构聘用中国执业律师，或聘用的辅助人员从事法律服务等的处罚

3．外国律师事务所驻华代表机构未按时报送年度检验材料接受年度检验的，或未通过年度检验的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第二十六条 代表机构有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门给予警告，责令限期改正；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门责令限期停业；逾期仍不改正的，由国务院司法行政部门吊销其执业执照：（一）聘用中国执业律师，或者聘用的辅助人员从事法律服务的。（二）开展法律服务收取费用未在中国境内结算的。（三）未按时报送年度检验材料接受年度检验的，或者未通过年度检验的。

有前款第（二）项所列违法行为的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门对其处以应当在中国境内结算的金额1倍以上3倍以下的罚款。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等外国律师事务所驻华代表机构聘用的中国律师或辅助人员违反《中华人民共和国律师法》规定需要给予处罚行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案需要给予处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师事务所处罚情况的监督检查。

9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

20

行政处罚

外国律师事务所驻华代表同时在两个以上代表机构担任或兼任代表等的处罚

1．外国律师事务所驻华代表同时在两个以上代表机构担任或兼任代表的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第二十七条 代表机构或者代表有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门给予警告，没收违法所得；情节严重的，责令限期停业，并处2万元以上10万元以下的罚款：（一）同时在两个以上代表机构担任或者兼任代表的。（二）泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的。（三）利用法律服务的便利，收受当事人财物或者其他好处的。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等外国律师事务所驻华代表违反《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》的规定需要给予处罚行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案需要给予处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师事务所处罚情况的监督检查。

9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

20

行政处罚

外国律师事务所驻华代表同时在两个以上代表机构担任或兼任代表等的处罚

2．外国律师事务所驻华代表机构或代表泄露当事人的商业秘密或个人隐私的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第二十七条 代表机构或者代表有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门给予警告，没收违法所得；情节严重的，责令限期停业，并处2万元以上10万元以下的罚款：（一）同时在两个以上代表机构担任或者兼任代表的。（二）泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的。（三）利用法律服务的便利，收受当事人财物或者其他好处的。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等外国律师事务所驻华代表违反《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》的规定需要给予处罚行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案需要给予处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师事务所处罚情况的监督检查。

9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规规定的免责情形及自治区党委、自治区人民政府有关文件中明确的免责情形。

20

行政处罚

外国律师事务所驻华代表同时在两个以上代表机构担任或兼任代表等的处罚

3．外国律师事务所驻华代表机构或代表利用法律服务的便利，收受当事人财务或其他好处的处罚

自治区司法厅

律师工作处

【行政法规】《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（2001年国务院令第338号公布）第二十七条 代表机构或者代表有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门给予警告，没收违法所得；情节严重的，责令限期停业，并处2万元以上10万元以下的罚款：（一）同时在两个以上代表机构担任或者兼任代表的。（二）泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的。（三）利用法律服务的便利，收受当事人财物或者其他好处的。

1.立案责任（律师工作处）：对日常监督检查发现、举报投诉或设区市司法行政部门转报的等外国律师事务所驻华代表违反《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》的规定需要给予处罚行为，应予以审查，决定是否立案。

2.调查责任（律师工作处）：对已经立案需要给予处罚的案件，指定二名律师管理执法人员负责。案件调查人员应当严格遵循程序，保障当事人的权利，保守知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；制作笔录，撰写调查报告。

3.审查责任（律师工作处）：对当事人违法的事实和证据、处罚种类和幅度等进行审查，提出处理意见。

4.告知责任（律师工作处）：作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

5.决定责任（律师工作处）：制作行政处罚决定书，载明违法的事实和证据、处罚的依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（对符合听证条件且当事人申请听证的，依法组织听证会，撰写听证报告）。

6.送达责任（律师工作处）：行政处罚决定书依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

7.执行责任（律师工作处）：依照生效的行政处罚决定，依法办理执行手续，收回律师事务所执业证书；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行；办理注销登记和重大处罚备案等手续。

8.监督责任（相关处室）：对律师事务所处罚情况的监督检查。

9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任（相关处室）。

1.【法律】《中华人民共和国律师法》第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：……

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十四条　行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚，有权申诉或者检举；行政机关应当认真审查，发现行政处罚有错误的，应当主动改正。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

1.没有法定的行政处罚依据的(机关纪委)；

2.擅自改变行政处罚种类、幅度的(机关纪委)；

3.违反法定的行政处罚程序的(机关纪委)；

4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的(机关纪委)；

5.应当依法举行听证而未举行听证者应当履行法定告知义务而未履行的(机关纪委)；

6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（机关纪委）；

7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响，使利害关系人的合法权益遭受损害的(机关纪委)；

8.其他违反法律法规规章文件规定的行为(机关纪委)。

1-1．【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

1-2.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第十二条：行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。

2.同1-1，1-2。

3.同1-1，1-2。

4.同1-2。

5.【地方政府规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2007年4月25日广西壮族自治区人民政府令第24号公布）第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：（一）依法应当回避不回避；（二）依法应当听证不组织听证；（三）不依法履行告知义务；（四）执行公务活动不出示有效证件；（五）其他违反法定程序的情形。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。